山西和顺农村商业银行被罚80.66万元：违反金融统计相关规定等

　　1月9日金融一线消息，中国人民银行山西省分行行政处罚决定信息公示表显示，山西和顺农村商业银行股份有限公司存在以下违法行为类型，被罚款80.66万元。

　　1．违反金融统计相关规定。

　　2．违反账户管理规定。

　　3．未采取防范网络攻击、网络侵入的技术措施。

　　4．未按规定留存相关网络日志。

　　5．违反反假货币业务管理规定。

　　6．违反信用信息采集、提供、查询及相关管理规定。

　　7．与身份不明的客户进行交易。

　　李某（时任山西和顺农村商业银行股份有限公司副行长）对与身份不明的客户进行交易，违反信用信息采集、提供、查询及相关管理规定负有责任，被罚款2.5万元。

　　白某锦（时任山西和顺农村商业银行股份有限公司董事长）、刘某涛（时任山西和顺农村商业银行股份有限公司法律合规部经理）对与身份不明的客户进行交易负有责任，分别被罚款1.5万元。

　　郝某健（时任山西和顺农村商业银行股份有限公司业务发展部经理）对违反信用信息采集、提供、查询及相关管理规定负有责任，被罚款1万元。

12

山西和顺农村商业银行股份有限公司

晋银罚决字

〔2025〕17号

1．违反金融统计相关规定。

2．违反账户管理规定。

3．未采取防范网络攻击、网络侵入的技术措施。

4．未按规定留存相关网络日志。

5．违反反假货币业务管理规定。

6．违反信用信息采集、提供、查询及相关管理规定。

7．与身份不明的客户进行交易。

警告，并处罚款80.66万元

中国人民银行

山西省分行

2025年12月31日

三年

13

李某（时任山西和顺农村商业银行股份有限公司副行长）

晋银罚决字

〔2025〕18号

对山西和顺农村商业银行股份有限公司以下违法行为负有直接责任：1．与身份不明的客户进行交易2．违反信用信息采集、提供、查询及相关管理规定。

罚款2.5万元

中国人民银行

山西省分行

2025年12月31日

三年

14

白某锦（时任山西和顺农村商业银行股份有限公司董事长）

晋银罚决字

〔2025〕19号

对山西和顺农村商业银行股份有限公司以下违法行为负有直接责任：与身份不明的客户进行交易。

罚款1.5万元

中国人民银行

山西省分行

2025年12月31日

三年

15

刘某涛（时任山西和顺农村商业银行股份有限公司法律合规部经理）

晋银罚决字

〔2025〕20号

对山西和顺农村商业银行股份有限公司以下违法行为负有直接责任：与身份不明的客户进行交易。

罚款1.5万元

中国人民银行

山西省分行

2025年12月31日

三年

16

郝某健（时任山西和顺农村商业银行股份有限公司业务发展部经理）

晋银罚决字

〔2025〕21号

对山西和顺农村商业银行股份有限公司以下违法行为负有直接责任：违反信用信息采集、提供、查询及相关管理规定。

罚款1万元

中国人民银行

山西省分行

2025年12月31日

三年